乳制品生產(chǎn)企業(yè)落實質(zhì)量安全主體責任監(jiān)督檢查規(guī)定(國質(zhì)檢食監(jiān)〔2009〕437號)
發(fā)布日期：2019-07-14 20:37:24 來源：互聯(lián)網(wǎng)
| 發(fā)布單位 | 國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局 國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局 | 發(fā)布文號 | 國質(zhì)檢食監(jiān)〔2009〕437號 |
|---|---|---|---|
| 發(fā)布日期 | 2009-09-27 | 生效日期 | 2009-10-01 |
| 有效性狀態(tài) |  | 廢止日期 | 暫無 |
| 屬性 | 規(guī)范性文件 | 專業(yè)屬性 | 其他 |
| 備注 | |||
各省、自治區(qū)、直轄市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局：
為督促乳制品生產(chǎn)企業(yè)落實質(zhì)量安全主體責任，規(guī)范乳制品生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量安全監(jiān)督檢查工作，保障乳制品質(zhì)量安全，總局制定了《乳制品生產(chǎn)企業(yè)落實質(zhì)量安全主體責任監(jiān)督檢查規(guī)定》，現(xiàn)予以印發(fā)，自2009年10月1日起執(zhí)行。執(zhí)行中遇到的有關(guān)問題，請及時向總局反映。
二〇〇九年九月二十七日
乳制品生產(chǎn)企業(yè)落實質(zhì)量安全主體
責任監(jiān)督檢查規(guī)定
第一章 總則
第一條 為督促乳制品生產(chǎn)企業(yè)落實質(zhì)量安全主體責任，規(guī)范乳制品生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量安全監(jiān)督檢查工作，保障乳制品質(zhì)量安全，依據(jù)《中華人民共和國食品安全法》及其實施條例、《乳品質(zhì)量安全監(jiān)督管理條例》、《國務院關(guān)于加強食品等產(chǎn)品安全監(jiān)督管理的特別規(guī)定》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條 質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門（以下簡稱質(zhì)監(jiān)部門）采取聽取企業(yè)匯報、查閱企業(yè)記錄、詢問企業(yè)員工、核查生產(chǎn)現(xiàn)場、檢驗企業(yè)產(chǎn)品及所用原輔料、調(diào)查企業(yè)利益相關(guān)方等方式，依法對乳制品生產(chǎn)企業(yè)執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)和標準等情況（除對企業(yè)申請食品生產(chǎn)許可過程的現(xiàn)場核查外）實施監(jiān)督檢查，適用本規(guī)定。
第三條 國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局（以下簡稱國家質(zhì)檢總局）負責制（修）訂乳制品質(zhì)量安全監(jiān)督檢查規(guī)章制度，并對省級質(zhì)監(jiān)部門落實本規(guī)定的情況進行指導和檢查。
縣級以上地方質(zhì)監(jiān)部門在其職權(quán)范圍內(nèi)負責本行政區(qū)域內(nèi)乳制品生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量安全監(jiān)督檢查工作，上級質(zhì)監(jiān)部門對下級質(zhì)監(jiān)部門依據(jù)本規(guī)定實施的監(jiān)督檢查工作進行指導和檢查。
第四條 縣級以上地方質(zhì)監(jiān)部門應當為乳制品生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量安全監(jiān)督檢查工作提供保障。
第五條 監(jiān)督檢查工作應當遵循科學公正、公開透明、程序合法、便民高效的原則。
第二章 生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量安全主體責任
第六條 企業(yè)應保持資質(zhì)一致性。重點落實下列責任：
（一）保證企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、食品生產(chǎn)許可證應當有效、一致；保證企業(yè)實際生產(chǎn)食品的場所、生產(chǎn)食品的范圍等應當與許可證書內(nèi)容一致；
（二）在生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)，企業(yè)生產(chǎn)條件、檢驗手段、生產(chǎn)技術(shù)或者工藝發(fā)生變化的，應當按規(guī)定向當?shù)刭|(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門報告。
第七條 企業(yè)應當建立并落實原輔料采購查驗制度。重點落實下列責任：
（一）建立生鮮乳進貨查驗制度，記錄生鮮乳收購對象資質(zhì)和收購生鮮乳的逐批檢測報告（但乳制品生產(chǎn)企業(yè)能夠證明生鮮乳收購站或第三方檢驗機構(gòu)出具的檢驗報告符合生鮮乳收購標準的除外）記錄；運輸車輛生鮮乳交接單及查驗記錄應當保存2年；
（二）建立其他原輔材料進貨驗證制度，記錄供貨方的資質(zhì)及合格產(chǎn)品檢驗報告的記錄，并指定專人管理記錄；
（三）建立原輔材料進貨臺帳，記錄每批采購的原輔料供貨者的名稱、聯(lián)系方式、進貨名稱、數(shù)量、日期等內(nèi)容；
（四）建立食品添加劑進貨臺帳和使用記錄，保證購進的食品添加劑與使用記錄應一致；
（五）記錄各種購進原輔料的貯存、保管、領用出庫等情況。
第八條 企業(yè)應當建立并落實生產(chǎn)過程控制制度。重點落實下列責任：
（一）記錄生產(chǎn)車間或場地清潔衛(wèi)生情況；
（二）按生產(chǎn)工藝的要求，防止人流、物流交叉污染，防止原料、半成品、成品交叉污染；
（三）做好產(chǎn)品投料記錄，包括名稱、使用數(shù)量等；
（四）做好生產(chǎn)設備、設施維護保養(yǎng)和清洗消毒記錄；
（五）做好其他關(guān)鍵質(zhì)量控制點的質(zhì)量控制記錄，主要包括殺菌有效性、發(fā)酵菌種鑒定、雜菌污染防止、嬰幼兒奶粉企業(yè)HACCP體系實施情況等；
（六）生產(chǎn)過程有特別要求的，企業(yè)還應落實下列責任：
1. 生產(chǎn)車間、原料庫、輔料庫、成品庫需要變化的，應當做好變化記錄；
2. 對車間、庫房的濕度、溫度、空氣清潔度有要求的，應當做好監(jiān)測記錄；
3. 產(chǎn)品入庫單、出庫單、庫存情況記錄，應當與進貨、銷售臺帳相符；
4. 崗位操作人員衛(wèi)生健康應當符合要求。
第九條 企業(yè)應當建立并落實產(chǎn)品出廠檢驗制度。重點落實下列責任：
（一）做好出廠產(chǎn)品的原始檢驗數(shù)據(jù)和檢驗報告記錄，包括檢查產(chǎn)品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期、生產(chǎn)批號、執(zhí)行標準、檢驗結(jié)論、化驗員、檢驗合格證號或檢驗報告編號、檢驗時間等內(nèi)容；
（二）企業(yè)應當具備必備的檢驗設備，計量器具應依法經(jīng)檢定合格或者校準，相關(guān)輔助設備及化學試劑應完好齊備并在有效使用期內(nèi)；
（三）檢驗項目應與食品安全標準規(guī)定的項目一致；
（四）企業(yè)如委托其他檢驗機構(gòu)實施產(chǎn)品出廠檢驗的，應選擇有資質(zhì)的檢驗機構(gòu)，并簽訂委托檢驗合同。
第十條 企業(yè)應當建立并落實不合格品管理制度。重點落實下列責任：
（一）做好對采購的不合格食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的處理記錄；
（二）做好不合格產(chǎn)品的處理記錄。
第十一條 食品標識標注內(nèi)容應當符合法律、法規(guī)、規(guī)章及食品安全標準規(guī)定事項。重點做好下列內(nèi)容：
（一）使用復原乳生產(chǎn)液態(tài)奶，應按要求標明“復原乳”，并在產(chǎn)品配料表中如實標明復原乳所占比例；
（二）嬰幼兒奶粉標簽應按照《預包裝特殊膳食用食品標簽通則》標明主要營養(yǎng)成分及其含量、詳細說明使用方法和注意事項；
（三）應如實標注生產(chǎn)日期，不得提前或者延后標注生產(chǎn)日期。
第十二條 企業(yè)應當建立乳制品產(chǎn)品銷售臺帳，重點記錄銷售每批產(chǎn)品的產(chǎn)品名稱、數(shù)量、生產(chǎn)日期、生產(chǎn)批號、購貨者名稱及聯(lián)系方式、銷售日期、出貨日期、地點、檢驗合格證號等內(nèi)容。
第十三條 企業(yè)應當嚴格執(zhí)行有關(guān)食品安全標準，使用的企業(yè)標準應及時依法備案。企業(yè)應收集、記錄新發(fā)布的國家食品安全標準，參加相關(guān)培訓，做好執(zhí)行工作。
第十四條 企業(yè)應建立并落實不安全食品召回制度，記錄對不安全食品自主召回、被責令召回的執(zhí)行情況，包括：企業(yè)通知召回的情況；實際召回的情況；對召回產(chǎn)品采取補救、無害化處理或銷毀的情況，整改措施的落實情況；向當?shù)卣涂h級以上監(jiān)管部門報告召回及處理情況。
第十五條 企業(yè)應建立從業(yè)人員健康檔案，開展食品質(zhì)量安全知識培訓并做好記錄。
第十六條 企業(yè)接受委托加工食品應符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。受委托企業(yè)應當在獲得生產(chǎn)許可的產(chǎn)品品種范圍內(nèi)與委托方約定委托加工協(xié)議，并向所在地的縣級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局報告。委托加工食品的包裝標識應符合相關(guān)規(guī)定。
第十七條 企業(yè)應建立消費者投訴受理制度，做好對消費者投訴的受理記錄，包括投訴者姓名、聯(lián)系方式、投訴的食品名稱、數(shù)量、生產(chǎn)日期或生產(chǎn)批號、投訴質(zhì)量問題、企業(yè)采取的處理措施、處理結(jié)果等。
第十八條 企業(yè)應主動收集企業(yè)內(nèi)部發(fā)現(xiàn)的和國家發(fā)布的與企業(yè)相關(guān)的食品安全風險監(jiān)測和評估信息，并作出反應，同時應建立和保存相關(guān)記錄。
第十九條 企業(yè)應制定食品安全事故處置方案，定期檢查各項食品安全防范措施的落實情況。發(fā)生食品安全事故的，企業(yè)應妥善處置食品安全事故，并建立和保存處置食品安全事故的記錄。
第三章 監(jiān)督檢查程序
第二十條 縣級以上地方質(zhì)監(jiān)部門應當根據(jù)當?shù)厝嗣裾M織制定的食品安全年度監(jiān)督管理計劃，編制本行政區(qū)域內(nèi)乳制品生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量安全年度監(jiān)督檢查計劃，并報上一級質(zhì)監(jiān)部門備案。
縣級以上地方質(zhì)監(jiān)部門可以根據(jù)上級質(zhì)監(jiān)部門的工作部署以及食品安全風險監(jiān)測信息、企業(yè)食品安全信用檔案記錄、監(jiān)管工作需要等情況，對乳制品生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量安全年度監(jiān)督檢查計劃作出調(diào)整。
第二十一條 乳制品生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量安全監(jiān)督檢查分為特別監(jiān)督檢查和常規(guī)監(jiān)督檢查。
乳制品生產(chǎn)企業(yè)發(fā)生質(zhì)量安全事故或者涉嫌存在質(zhì)量安全問題的，質(zhì)監(jiān)部門可以開展特別監(jiān)督檢查，并持附件1《乳制品生產(chǎn)企業(yè)落實質(zhì)量安全主體責任監(jiān)督檢查通知書》直接前往企業(yè)實施監(jiān)督檢查。
開展常規(guī)監(jiān)督檢查的，質(zhì)監(jiān)部門應當在監(jiān)督檢查前15個工作日，向企業(yè)送達《乳制品生產(chǎn)企業(yè)落實質(zhì)量安全主體責任監(jiān)督檢查通知書》，告知企業(yè)監(jiān)督檢查有關(guān)項目。《乳制品生產(chǎn)企業(yè)落實質(zhì)量安全主體責任監(jiān)督檢查通知書》可以直接送達，也可以郵寄送達。直接送達的，以被監(jiān)督檢查單位在回執(zhí)上注明的簽收日期為送達日期；郵寄送達的，以簽收日期為送達日期。
第二十二條 被檢查企業(yè)收到《乳制品生產(chǎn)企業(yè)落實質(zhì)量安全主體責任監(jiān)督檢查通知書》后，應當依據(jù)本規(guī)定第二章有關(guān)內(nèi)容進行自查，并向?qū)嵤┍O(jiān)督檢查的質(zhì)監(jiān)部門提交書面自查報告。
自查報告應當包括附件2 《乳制品生產(chǎn)加工企業(yè)質(zhì)量安全主體責任落實情況自查表》規(guī)定內(nèi)容以及其它需要說明的事項。
第二十三條 質(zhì)監(jiān)部門收到企業(yè)自查報告后，應當在質(zhì)監(jiān)部門工作場所進行核查。必要時，質(zhì)監(jiān)部門應當要求被檢查企業(yè)作出說明并提供補充報告材料。
乳制品生產(chǎn)企業(yè)應當對其所提交的報告和有關(guān)材料的真實性負責。
第二十四條 質(zhì)監(jiān)部門經(jīng)核查企業(yè)自查報告和補充材料，認為需要實施現(xiàn)場檢查的，應當告知企業(yè)。
第二十五條 質(zhì)監(jiān)部門對企業(yè)實施現(xiàn)場檢查，應當有2名以上工作人員參加，并出示有效證件。根據(jù)監(jiān)督檢查需要，質(zhì)監(jiān)部門可以聘請技術(shù)專家、消費者代表、人大代表、政協(xié)委員、媒體記者等人員參與檢查工作。
第二十六條 質(zhì)監(jiān)部門可以根據(jù)監(jiān)督檢查工作需要，依照有關(guān)規(guī)定進行抽樣檢驗。
第二十七條 被檢查企業(yè)應當指定有關(guān)人員配合質(zhì)監(jiān)部門檢查工作，如實提供有關(guān)資料，回答相關(guān)詢問，協(xié)助核查企業(yè)生產(chǎn)條件和抽取樣品。
乳制品生產(chǎn)企業(yè)應當積極配合質(zhì)監(jiān)部門的監(jiān)督檢查工作，不得以暴力、威脅或者其他方式予以阻撓。
第二十八條 監(jiān)督檢查人員應當按附件3《對乳制品生產(chǎn)加工企業(yè)質(zhì)量安全主體責任落實情況核查表》有關(guān)事項，如實記錄監(jiān)督檢查結(jié)果。檢查人員應當就檢查情況與被檢查單位參加人員交換意見。監(jiān)督檢查結(jié)論由監(jiān)督檢查人員和被檢查企業(yè)法人代表或其授權(quán)的人員簽字。被檢查單位對檢查結(jié)果有異議的，可以簽署異議。監(jiān)督檢查人員應當就監(jiān)督檢查結(jié)論向本單位匯報。
被檢查單位拒絕簽字的，由監(jiān)督檢查人員書面記錄后存檔。
第二十九條 需要當?shù)厝嗣裾蛘呦嚓P(guān)部門支持、配合監(jiān)督檢查工作的，質(zhì)監(jiān)部門應當提出工作建議，并以書面形式報告當?shù)厝嗣裾蛘吒嬷嘘P(guān)部門。
第四章 監(jiān)督檢查結(jié)果處理
第三十條 縣級以上地方質(zhì)監(jiān)部門應當將監(jiān)督檢查情況記入對企業(yè)監(jiān)管檔案，并通報同級有關(guān)部門。
第三十一條 縣級以上地方質(zhì)監(jiān)部門應當依法向社會公開監(jiān)督檢查結(jié)果。
第三十二條 縣級以上地方質(zhì)監(jiān)部門在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)乳制品生產(chǎn)企業(yè)違反有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的，應當依照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定予以處理。
第五章 監(jiān)督檢查工作要求
第三十三條 參與乳制品生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量安全監(jiān)督檢查的工作人員，應當遵守國家法律、法規(guī)及本規(guī)定，嚴格檢查、秉公執(zhí)法、不徇私情。
第三十四條 監(jiān)督檢查人員進入潔凈區(qū)域檢查時，應遵守企業(yè)安全衛(wèi)生防護措施等制度要求。
第三十五條 有下列行為之一的，按干部管理權(quán)限對相關(guān)責任人依法依規(guī)處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：
（一）未按規(guī)定組織監(jiān)督檢查造成后果的；
（二）隱瞞監(jiān)督檢查信息的；
（三）阻礙、干涉監(jiān)督檢查工作的；
（四）在監(jiān)督檢查中偽造或者指使他人偽造記錄的；
（五）擅自向外透露企業(yè)商業(yè)秘密的；
（六）利用監(jiān)督檢查工作參與有償活動的。
第三十六條 未依照本規(guī)定履行職責或者濫用職權(quán)等失職、瀆職行為，造成嚴重后果的，依照《乳品質(zhì)量安全監(jiān)督管理條例》第六十二條有關(guān)規(guī)定，由監(jiān)察機關(guān)或者任免機關(guān)對主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予記大過或者降級的處分；情節(jié)嚴重的，給予撤職或者開除的處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
第三十七條 對依照本規(guī)定履行乳制品質(zhì)量安全監(jiān)督檢查職責，保障乳制品質(zhì)量安全做出突出成績的單位和個人，由上級質(zhì)監(jiān)部門予以獎勵。
第六章 附則
第三十八條 本規(guī)定由國家質(zhì)檢總局負責解釋。
第三十九條 本規(guī)定自2009年10月1日起施行。
