對食品農(nóng)產(chǎn)品認證企業(yè)和認證機構(gòu)的監(jiān)管要點和常見違法行為及取證查處，可以參考以下方面和程序進行。

一、監(jiān)管要點
1．企業(yè)方面：重點查看認證證書和認證標志的使用情況，重點檢查是否存在偽造、冒用、買賣、轉(zhuǎn)讓、超范圍使用和超有效期使用認證證書及認證標志等情況。
2．認證機構(gòu)方面：通過對獲證企業(yè)的檢查，重點對認證機構(gòu)的下述情況進行核查。
◆ 是否具備認證合法資質(zhì)
◆ 是否存在超范圍認證、虛假認證、認證咨詢“一條龍”等違法行為；
◆ 是否存在減少、遺漏認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的程序（認證基本規(guī)范、認證規(guī)則文件可登錄國家認監(jiān)委網(wǎng)站http://food.cnca.cn 查詢）；
◆ 對其認證的產(chǎn)品或體系是否實施有效的跟蹤調(diào)查；
◆ 對于企業(yè)不能持續(xù)符合認證要求的，是否對其證書做出處理等(如:暫停/撤銷/注銷)。

二、常見違法行為及取證查處
認證監(jiān)管部門主要依據(jù)《認證認可條例》和有關規(guī)章對認證機構(gòu)和獲證企業(yè)進行監(jiān)管。對幾種常見違法行為的調(diào)查取證和查處情況進行說明。

(一)企業(yè)常見違法行為及取證查處
1.偽造、冒用、買賣認證標志或者認證證書
(1)主要證據(jù)：認證證書，證書真實有效性的確定。
(2)輔助證據(jù)：調(diào)查筆錄。
(3)查處依據(jù)：《認證認可條例》第七十一條，《產(chǎn)品質(zhì)量法》第五十三條，
《認證證書和認證標志管理辦法》第二十八、二十九、三十三條。
2.企業(yè)其他違法行為描述

(二)認證機構(gòu)常見違法行為及取證查處
1.未經(jīng)批準擅自從事認證活動（包括在批準書暫停及到期后）
(1)主要證據(jù)：認證機構(gòu)資格（可在國家認監(jiān)委網(wǎng)站上查詢認證機構(gòu)資格情況），認證證書，認證合同及發(fā)票。
(2)輔助證據(jù)：認證審核/檢查報告，審核/檢查計劃。
(3)查處依據(jù)：《認證認可條例》第五十七條。

2.增加、減少、遺漏認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定程序
(1)主要證據(jù)：審核計劃，不符合報告。主要查看：認證審核計劃人日數(shù)與企業(yè)規(guī)模是否存在嚴重不符（管理體系認證審核人日數(shù)表見附錄二)；審核計劃是否未覆蓋體系；不符合報告所列內(nèi)容是否未進行整改和驗證。
(2)輔助證據(jù)：審核報告，認證證書，認證合同及收費發(fā)票。
(3)查處依據(jù)：《認證認可條例》第六十條第二款。

3.認證和咨詢“一條龍”
(1)主要證據(jù)：認證、認證咨詢合同與發(fā)票（認證、認證咨詢合同、發(fā)票的簽署單位、收款單位為同一個單位或經(jīng)辦人為同一人）。
(2)輔助證據(jù)：認證審核計劃，現(xiàn)場審核首末次會議簽到表，認證審核報告，認證證書。
(3)查處依據(jù)：《認證認可條例》第五十七條。(此條款適用對認證機構(gòu))
《認證咨詢機構(gòu)管理辦法》第三十條。(此條款適用對認證咨詢機構(gòu))

4.未對認證的管理體系實施有效的跟蹤調(diào)查
(1)主要證據(jù)：筆錄（詢問企業(yè)認證機構(gòu)是否每年進行一次監(jiān)管評審，監(jiān)管評審后是否發(fā)年度確認報告），年度確認報告，認證證書，監(jiān)督審核報告，監(jiān)管審核計劃。
(2)查處依據(jù)：《認證認可條例》第六十條第三款。

5.聘用未經(jīng)認可機構(gòu)注冊的人員從事認證活動（若審核計劃中沒有審核員的注冊號時，則不檢查此項）
(1)主要證據(jù)：審核人員資格證明（在審核計劃中查審核員注冊號，再在認證認可協(xié)會網(wǎng)站上www.ccaa.org.cn 初步查詢后，其中有疑問的向中國認證認可協(xié)會發(fā)函確認，以認證認可協(xié)會復函為準），審核計劃。
(2)輔助證據(jù)：認證證書，首末次會議簽到表。
(3)查處依據(jù)：《認證認可條例》第六十條第四款。

6.認證機構(gòu)出具虛假的認證結(jié)論，或者出具的認證結(jié)論嚴重失實違法行為
(1)主要證據(jù)：調(diào)查筆錄，首末次會議簽到表是否有本人簽名，不符合報告是否進行整改并進行驗證。
(2)輔助證據(jù)：認證證書、審核報告。
(3)查處依據(jù)：《認證認可條例》第六十二條。

編輯：foodqa