出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)分類(lèi)指南（試行）(國(guó)質(zhì)檢檢〔2009〕328號(hào))
發(fā)布日期：2019-07-14 20:37:22 來(lái)源：互聯(lián)網(wǎng)
| 發(fā)布單位 | 國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局 國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局 | 發(fā)布文號(hào) | 國(guó)質(zhì)檢檢〔2009〕328號(hào) |
|---|---|---|---|
| 發(fā)布日期 | 2009-07-24 | 生效日期 | 2009-07-24 |
| 有效性狀態(tài) |  | 廢止日期 | 暫無(wú) |
| 屬性 | 指南 | 專(zhuān)業(yè)屬性 | 進(jìn)出口,其他 |
| 備注 | 暫無(wú) | ||
各直屬檢驗(yàn)檢疫局：
為做好《出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)分類(lèi)管理辦法》的貫徹落實(shí)工作，現(xiàn)將《出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)分類(lèi)指南(試行)》印發(fā)你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
附件：出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)分類(lèi)指南（試行）
二〇〇九年七月二十四日
一、目的
為規(guī)范出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)分類(lèi)和產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的評(píng)定工作，按照《出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)分類(lèi)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）的要求，制定本指南。
二、總體要求
直屬檢驗(yàn)檢疫局應(yīng)依照本指南的基本要求和方法，結(jié)合本轄區(qū)實(shí)際情況，制定相應(yīng)的評(píng)定工作規(guī)范，報(bào)國(guó)家質(zhì)檢總局批準(zhǔn)后實(shí)施。在評(píng)定工作規(guī)范中，可對(duì)本指南確定的基本評(píng)定要點(diǎn)進(jìn)行補(bǔ)充和細(xì)化，所制定的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)不得低于本指南確定的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)。直屬檢驗(yàn)檢疫局可采用定性分析、定量分析或兩者相結(jié)合的綜合評(píng)定方法。
三、評(píng)定工作規(guī)范基本內(nèi)容
直屬檢驗(yàn)檢疫局制定的評(píng)定工作規(guī)范應(yīng)包括：職責(zé)、評(píng)定內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、程序、五種檢驗(yàn)監(jiān)管方式的具體內(nèi)容（如抽批比例、監(jiān)管頻次、監(jiān)管內(nèi)容）、動(dòng)態(tài)調(diào)整、檔案管理、工作質(zhì)量檢查等。
四、企業(yè)分類(lèi)
（一）評(píng)定要素。
1. 企業(yè)信用情況
基本要點(diǎn)：遵紀(jì)守法情況；履行承諾情況；承擔(dān)社會(huì)責(zé)任情況；其他社會(huì)評(píng)價(jià)情況。
2. 企業(yè)生產(chǎn)條件
基本要點(diǎn)：生產(chǎn)所需硬件情況；生產(chǎn)設(shè)備更新情況；生產(chǎn)設(shè)備能耗狀況。
3. 企業(yè)檢測(cè)能力
基本要點(diǎn)：進(jìn)貨檢驗(yàn)設(shè)備情況，半成品檢測(cè)手段，成品檢驗(yàn)手段，實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可情況。
4. 企業(yè)人員素質(zhì)
基本要點(diǎn)：企業(yè)檢驗(yàn)人員的資質(zhì)；質(zhì)量控制點(diǎn)的人員資質(zhì)；實(shí)驗(yàn)室人員的資質(zhì)。
5. 原材料供應(yīng)方管理能力
基本要點(diǎn)：供方評(píng)價(jià)方法；有效的日常管理；供方取消機(jī)制。
6. 企業(yè)出口產(chǎn)品被預(yù)警、索賠、退貨及投訴情況
基本要點(diǎn)：評(píng)價(jià)對(duì)出口產(chǎn)品被預(yù)警、索賠、退貨及投訴信息的收集能力以及對(duì)所收集信息的反應(yīng)能力、處理效果；因產(chǎn)品質(zhì)量原因被預(yù)警、索賠、退貨及投訴情況下對(duì)不合格產(chǎn)品實(shí)施召回的能力及實(shí)施(召回能力可分為全部召回、部分召回、無(wú)法召回、不愿召回四個(gè)等級(jí))。
7. 企業(yè)產(chǎn)品追溯能力
基本要點(diǎn)：企業(yè)應(yīng)建立產(chǎn)品追溯體系（不適用產(chǎn)品除外）；產(chǎn)品可追溯能力分為可追溯至單體、可追溯至批次、可追溯至生產(chǎn)商、無(wú)追溯體系四個(gè)等級(jí)。
8. 企業(yè)質(zhì)量管理體系建立情況
基本要點(diǎn)：質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性、有效性。
9. 其他影響企業(yè)質(zhì)量保證能力情況
基本要點(diǎn)：各直屬局根據(jù)本地區(qū)出口產(chǎn)品特點(diǎn)和生產(chǎn)企業(yè)狀況應(yīng)納入評(píng)價(jià)體系的要素，如：企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任人意識(shí)；企業(yè)對(duì)檢驗(yàn)檢疫制度的執(zhí)行程度等。
（二）評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)。
1. 評(píng)定方式
根據(jù)本轄區(qū)出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)狀況采用書(shū)面審查或現(xiàn)場(chǎng)審核，或兩者結(jié)合的評(píng)定方式。
2. 綜合評(píng)定
根據(jù)符合標(biāo)準(zhǔn)的程度，評(píng)定結(jié)果分為符合、不符合、不適用（見(jiàn)附件1），綜合評(píng)定結(jié)果如下：
一類(lèi)企業(yè)(優(yōu)秀)：評(píng)定結(jié)果“不符合”項(xiàng)不超過(guò)適用項(xiàng)的10%；
二類(lèi)企業(yè)(良好)：評(píng)定結(jié)果“不符合”項(xiàng)不超過(guò)適用項(xiàng)的30%；
三類(lèi)企業(yè)(一般)：評(píng)定結(jié)果“不符合”項(xiàng)不超過(guò)適用項(xiàng)的50%；
四類(lèi)企業(yè)(差)：評(píng)定結(jié)果“不符合”項(xiàng)超過(guò)適用項(xiàng)的50%。
（三）評(píng)定程序。
1. 企業(yè)信息收集
信息包括：檢驗(yàn)檢疫信息、監(jiān)督管理信息、企業(yè)提供的信息、政府信息、行業(yè)信息等其他信息。必要時(shí)，可由企業(yè)提供出口產(chǎn)品質(zhì)量保證承諾書(shū)。
2. 審查
審查內(nèi)容包括：信息的真實(shí)性、符合性、關(guān)聯(lián)性。
3. 分類(lèi)
按規(guī)定的評(píng)定要素和標(biāo)準(zhǔn)對(duì)出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)進(jìn)行分類(lèi)。
五、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)
（一）評(píng)價(jià)內(nèi)容。
評(píng)價(jià)內(nèi)容應(yīng)包括產(chǎn)品特性、質(zhì)量數(shù)據(jù)、敏感因子三類(lèi)要素。
1. 產(chǎn)品特性
基本要點(diǎn)：電氣危險(xiǎn)；機(jī)械危險(xiǎn)；衛(wèi)生危害；環(huán)保危害；電磁危害；發(fā)熱灼傷及火災(zāi)危險(xiǎn)；放射性危害；化學(xué)危害；聽(tīng)力視力危害；過(guò)敏、刺激、傷害皮膚危害；其他潛在危害風(fēng)險(xiǎn)。
2. 質(zhì)量數(shù)據(jù)
基本要點(diǎn)：產(chǎn)品不合格情況；國(guó)內(nèi)外質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；退貨、索賠和投訴情況等。
3. 敏感因子
基本要點(diǎn)：進(jìn)口國(guó)（地區(qū)）技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序；產(chǎn)品的社會(huì)關(guān)注度；貿(mào)易方式等。
（二）評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。
1. 評(píng)價(jià)方式
直屬檢驗(yàn)檢疫局根據(jù)本轄區(qū)出口工業(yè)產(chǎn)品情況，確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)對(duì)象,采用數(shù)據(jù)分析、專(zhuān)家論證等方式對(duì)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。
2. 綜合評(píng)價(jià)
評(píng)價(jià)意見(jiàn)分為嚴(yán)重、一般、不涉及（見(jiàn)附件2），綜合評(píng)價(jià)結(jié)果如下：
評(píng)價(jià)意見(jiàn)有3個(gè)及以上為“嚴(yán)重”的，判為高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品；
評(píng)價(jià)意見(jiàn)沒(méi)有“嚴(yán)重”的，“一般”的不超過(guò)5個(gè)，判為一般風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品；
其余情況，判為較高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品。
（三）評(píng)價(jià)程序。
1. 產(chǎn)品信息收集
信息包括：產(chǎn)品特性信息、風(fēng)險(xiǎn)信息（如投訴舉報(bào)信息、執(zhí)法監(jiān)管信息、主動(dòng)監(jiān)測(cè)信息、實(shí)驗(yàn)室檢驗(yàn)檢測(cè)信息、媒體網(wǎng)絡(luò)信息、國(guó)內(nèi)外通報(bào)信息等）。
2. 分級(jí)
對(duì)收集到的產(chǎn)品信息研判后，按評(píng)價(jià)要素和標(biāo)準(zhǔn)對(duì)出口工業(yè)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)。
六、實(shí)施
根據(jù)企業(yè)類(lèi)別及產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，按照《辦法》確定相應(yīng)的檢驗(yàn)監(jiān)管方式，并規(guī)定檢驗(yàn)頻次和監(jiān)管周期。
列入《辦法》第二十八條的產(chǎn)品實(shí)施嚴(yán)密監(jiān)管方式。
對(duì)已分類(lèi)企業(yè)采取日常巡查和突擊檢查等方式實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查。
七、動(dòng)態(tài)調(diào)整
企業(yè)信息或產(chǎn)品信息發(fā)生變更時(shí)，檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)調(diào)整企業(yè)分類(lèi)級(jí)別或相關(guān)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，可逐級(jí)調(diào)整，也可越級(jí)調(diào)整。
企業(yè)分類(lèi)級(jí)別或產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整后，應(yīng)同時(shí)調(diào)整相應(yīng)的檢驗(yàn)監(jiān)管方式。
八、檔案管理
對(duì)已分類(lèi)的企業(yè)建立分類(lèi)企業(yè)及產(chǎn)品檔案，并保存企業(yè)分類(lèi)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)定及相關(guān)管理記錄。
九、工作質(zhì)量檢查
直屬檢驗(yàn)檢疫局應(yīng)對(duì)本轄區(qū)分類(lèi)管理工作進(jìn)行檢查，確保檢驗(yàn)監(jiān)管工作有效性。
十、附則
國(guó)家質(zhì)檢總局根據(jù)需要，組織修訂本指南。
附件1： 
出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類(lèi)基本評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)
附件2： （產(chǎn)品類(lèi)別名稱(chēng)）產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)基本評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)
